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证监会摸底期货市场违规账户情况

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发表于 2015-10-17 16:29 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式

近日,证监会下发了《关于加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》。证监会新闻发言人张晓军表示,证监会拟以加强期货公司信息系统外部接入管理为切入点,推进对违法从事期货业务活动的清理整顿工作。

张晓军指出,近期,证监会在清理整顿违法从事证券业务活动期间,关注到部分机构和个人存在借助信息系统违法从事期货业务活动的情况。为防范风险、保护投资者合法权益,证监会拟以加强期货公司信息系统外部接入管理为切入点,推进对违法从事期货业务活动的清理整顿工作。

《通知》要求:一是派出机构应当督促期货公司对信息系统外部接入的情况进行自查。期货公司应当将自查情况报告住所地证监会派出机构;二是要求派出机构对期货公司的自查情况进行核查,全面掌握期货公司信息系统外部接入的情况,并及时向证监会提交核查报告;三是对派出机构的核查工作提出具体要求,明确核查过程中应当重点关注的事项。

证券时报记者了解到,《通知》要求各证监局督促辖区期货公司对信息系统外部接入情况、客户未通过集中风险控制系统直接进场交易情况开展自查,督促辖区期货公司通过机构监管综合信息系统,按照规定格式每周填报信息系统外部接入情况表及账户明细表,并通过期货公司监管综合信息系统每周填报客户直连交易所情况相关表格。

其中,自查和核查的重点关注点为期货公司外部接入系统是否开展了违法从事期货业务的行为;是否为客户操纵市场、规避信息披露义务、出借账户、利用账户开展非法经营活动及其他不正当交易活动提供便利;是否为外部机构或者个人违法从事期货业务提供便利;是否向客户介绍违法开展的期货配资业务;是否进行利益输送或商业贿赂等。

张晓军指出,《通知》旨在全面了解期货公司信息系统外部接入的情况。在此基础上,下一步证监会将按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则,平稳有序推进违规账户清理工作。

有业内人士指出,因期货保证金交易带有杠杆,涉及场外配资杠杆会进一步放大,对投资者权益会造成威胁,出于维护市场秩序和投资者信心的角度出发,有必要对期货市场的外接系统进行摸底。

“对于期货市场违法业务的清理是稳定市场、修复市场、建设市场的举措。”上述业内人士强调,当前只是前期的自查核查阶段,短时间内不会很快对期货配资业务进行清理整顿,未来将根据摸底情况推动违规账户的清理工作。

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