证监会严打违法行为 深化处罚体制改革

丁克森

来自证监会的数据显示，去年，证监会处罚委及派出机构共审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或予以行政处罚事先告知，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍，共举行案件听证73次，比2014年增加108.57%。

值得注意的是，证监会处罚委开始探索对“类案”的处置新路径，从2015年7月24日开始，处罚委共收到减持类案件41件，截至2015年12月31日，已经有38件案件结案。在此批案件审理中，处罚委首次采取统一听证措施，安排听证会法律释明程序，将严格执法与宣传教育工作有机结合，通过做好听证会执法政策宣讲，证监会处罚委向市场传递了严格执法的信号，不仅便利了当事人了解证监会执法政策，减少不必要的复议与诉讼，节约执法资源，还有利于提高执法效率、降低执法成本。

在快速审理股市异常波动期间重点案件方面，案件从接收到进入告知听证程序均不超过5个工作日。截至2015年12月31日，证监会处罚委已完成对14个配资案件、23个新型操纵案件等两大类重点案件的审理。同时，处罚委还处理了刘钦涛编造传播虚假信息等7起案件，首批6个涉新三板违法案件及2宗操纵期货市场案。

从案件“快、准、狠”的审理，到持续推动行政处罚机制改革，落实改革方案，证监会处罚委对主审合议制度体制和行政处罚机制进行革新优化，对工作机制和执法理念尝试突破和创新。

证监会相关人士介绍，一方面，在重大疑难案件正式实行五人主审合议制的基础上，证监会处罚委对五人主审合议制工作流程进行评估、梳理，改进完善相关工作，积极探索研究建立案件分类机制和简易审理程序，研究试行简易审理程序，有效提高了审理效率。另一方面，推进巡回审理试点工作，争取在2016年第一季度正式开展巡回审理，届时，上海、深圳地区有关调查单位案件可就近在当地开展审理工作，当事人可以就近参加听证等法律程序。

该人士指出，证监会去年在证监系统遴选了43名监管执法经验较为丰富的干部作为兼职审理委员。处罚委针对兼职委员知识结构和工作背景特点，有针对性地开展了多场行政处罚工作业务培训，在专业性较强的案件审理中，充分发挥兼职委员专业特长，丰富行政处罚专家建议机制内涵。