证监会加速严打违法违规

陪练专家

证监会上周五公告称，拟对12宗操纵证券市场案件作出行政处罚，总计罚没款金额超过20亿。这是今年以来证监会单次通报罚没款额最高的一次。

今年以来，证监会有确切罚没金额的通报共有15起，涉及金额至少35.12亿元。近两个月来罚没金额尤多，且有加速增长趋势。

罚没金额趋于上升

据证监会公开披露信息统计，今年以来，证监会共通报违法违规事件17次，但由于有些案例没有逐一披露罚没金额，因而并未统计在内。

比如，9月29日通报的2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。对北大荒全资子公司7名责任人员的处罚，证监会的表述为“分别给予警告及处以5万元至15万元不等的罚款”。同样的情况在中科云网18名责任人员的处罚中也有出现，原通报为“并处以3万元至15万元不等的罚款”。

换言之，有确切罚没金额的通报共有15起，涉及金额至少35.12亿元。其中，单次罚没金额超过1亿元的通报次数有9次。

罚没金额较大的还有，9月11日证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货五家机构作出行政处罚，4家券商合计罚没2.41亿元。证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券在证监会开始整顿违法配资后，仍未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。

截至7月23日，证监会今年已作出行政处罚决定书63件，市场禁入决定书6件。其中，信息披露违法案26件，内幕交易案23件，短线交易案3件，中介机构违法案2件，其他类型案件9件；对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构作了行政处罚，罚没款共计20597.39万元，对11人实施市场禁入，其中3人被终身市场禁入。

值得注意的是，近两个月的罚没金额尤多，且有加速增长趋势。数据显示，上述近40亿元违规罚没款中，按通报时间统计，7月份有2.28亿元，8月份有1.66亿元，9月份有9.28亿元，10月份有22.29亿元。

高压打击违法违规

证监会新闻发言人邓舸在上周五新闻发布会上说，证监会将继续严厉打击各类违法违规行为。

据了解，上周五所通报的12起操纵市场案件，属于“证监法网”第7批案件的一部分。

事实上，“证监法网”专项行动启动至今，证监会已分别于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。除前述已发布的5批案件外，证监会于8月6日部署了第6批16起场外配资违法违规案件，涉及3家网络公司、8家配资公司及5家证券期货公司。

“证监法网”专项行动启动至今的180天里，证监会集中打击7批共106起重大案件。其中，过半已陆续进入行政处罚与发布环节，22起集中移送公安机关，对93名涉案人员限制出境。