2015年证券公司分类结果出炉 64家券商获评A类

上官阳荣

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2015年证券公司分类结果。

证监会新闻发言人邓舸介绍，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

据《证券日报》记者了解，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

《证券日报》记者经过梳理，95家证券公司中，安信证券、北京高华、申万宏源等64家证券公司为A类，爱建证券、长城国瑞、华金证券等30家证券公司为B类，仅民族证券1家公司为C类，级别为CCC。D类和E类券商则没有。

其中，64家A类券商中，AAA依然空缺，27家券商获得AA，而去年获得AA的只有20家。《证券日报》记者通过与去年的分类情况进行比较，发现新增的7家AA等级的券商分别是大通证券，去年等级为BBB；东莞证券，去年等级为BB；国元证券，去年等级为A；华融证券，去年等级为A；齐鲁证券，去年等级为A；信达证券，去年等级为BBB；中银国际，去年等级为A。

邓舸介绍，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

此外，今年的119家证券公司中，高盛高华、长江保荐、瑞信方正等24家公司按规定与其母公司合并评价。